基金从业资格考试科目设置三科:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》,考生在报名时可根据实际工作需要选择一个专业报考即可。

基金基础知识考题

基金从业资格考试单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试时考生必须携带本人有效居民身份证、准考证参加考试。

基金从业资格考试全部为客观题。基金从业资格考试两个科目考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分。根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,"基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。

2012年6月,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)成立,成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》(以下简称新《基金法》)正式实施,规定基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

基金考试知识点总结

虽说基金从业考试基本都以可观题为主,但作为考生的你还是有必要对相关知识进行全面理解,特别是在多项选择题里,经常会出现原则和特点的题目,为了使大家区分清楚,深空网特意整理了关于基金从业资格考试9大常考知识点,希望对大家有所帮助。

内容导航基金从业常考知识点基金从业介绍基金从业科目选择基金从业考试报名

基金从业常考知识点

01基金客户服务的原则

(1)投资者利益优先原则;

(2)有效沟通原则;

(3)安全第一原则;

(4)专业规范原则;

(5)适当性管理原则。

02机构设置的原则

(1)相互制约和不相容职责分离原则;

(2)授权清晰原则;

(3)适时性原则。

03基金监管的基本原则

(1)保护投资人利益原则;

(2)适度监管原则;

(3)高效监管原则;

(4)依法监管原则;

(5)审慎监管原则;

(6)公开、公平、公正监管原则。

04信息披露的原则

披露内容上应遵循的原则:

(1)真实性原则;

(2)准确性原则;

(3)完整性原则;

(4)及时性原则;

(5)公平披露原则。

披露形式上应遵循的原则:

(1)规范性原则;

(2)易解性原则;

(3)易得性原则。

05风险管理的原则

(1)最高性原则。公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此作出承诺。

(2)全面性原则。风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

(3)权责匹配原则。

(4)独立性原则。

(5)定性和定量相结合原则。

(6)适时性原则。

06基金客户服务的特点

(1)专业性;

(2)规范性;

(3)持续性;

(4)时效性。

07销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则

(1)易入原则;

(2)可测原则;

(3)成长原则;

(4)识别原则;

(5)利润原则。

8.证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性:

(1)规范性;

(2)服务性;

(3)专业性;

(4)持续性;

(5)适用性。

9.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则:

(1)投资人利益优先原则;

(2)全面性原则;

(3)客观性原则;

(4)及时性原则;

(5)有效性原则;

(6)差异性原则。

基金从业证书含金量有多高?

一、作为入行的门槛

无论是哪个行业,想进入到该行业当中,考取所对应的从业资格证书是最直接的实力证明。随着经济的发展相信大家都意识到了一个问题,就是在应聘的时候,基金从业资格证基本上是必须的硬性要求之一。或者有些人的意向并是不进入基金行业,而是为了当机会出现时让自己更有信心抓住这个机会,那么考一个证书也是增加信心与能力的一种方式,更何况考取多一个证书是对自己有好处没坏处的一件事情。

二、就业前景好

目前很多金融从业人员因为没有基金从业资格证书而被限制从事基金相关工作,造成了一定的岗位缺口,亟待有资格的从业者去填补。

公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员、私募基金管理人的从业人员,这些都要求从业者持有基金从业资格证书,意味着持有证书者将有机会获得更高的收入。

三、含金量高

在基金行业超常规的扩张下,基金从业人员需求量也日益渐增。这样就难免存在从业人员专业和职业素养良莠不齐的现象,要想行业能够健康稳定可持续的发展,就必须要设立较为严格的准入门槛,好中选优,择优汰劣。

2016年2月5日,基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》业界俗称“备案新规”,规定基金从业人员必须持有基金从业资格证书,也就是说,想要在基金行业深入发展,没有通过基金从业资格考试是无法在金融行业立足的。

除了基金公司外,基金相关结构的从业人员都需要考取并申请基金从业资格,包括:商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。

在这样的政策规定面前,基金从业资格证书持有人有着巨大的缺口。然而基金从业资格考试通过率并不高,所以作为基金行业的准入证,基金从业资格证书的含金量也是水涨船高。

四、报考要求低、考取时间短

在报考条件上,报名基金从业资格证书考试,要求具有完全民事行为能力,年满18周岁,具有高中以上文化程度即可。

基金从业人员进行基金从业资格注册,中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》。

考生只需要考取科目一 科目二或者科目三中的一个即具备基金从业资格注册条件。

一般情况下考生准备1-3个月即可顺利通过考试。

五、从事行业领域广

随着金融业牌照的开放,除了传统的基金公司、私募机构、证券公司和银行下的基金部门、越来越多的保险机构、资产评估机构、证券公司、农村商业银行、城市商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行,甚至互联网公司都获得了基金销售牌照,允许开展基金销售业务。随之而来的是基金从业人员的需求。上述公司都需要招聘具有基金从业资格的相关从业人员。

基金从业科目选择

(一)基金从业考试一共要考几门考试?

基金从业资格证书到底要考几门科目?有的人说三门有的说两门,小编告诉大家,一共是有三门科目,但是可以选择其中的两门科目来考,三门科目分别是:

科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目二:《证券投资基金基础知识》

科目三:《股权投资基金基础知识》

基金从业考试可以从以上三门考试中做一个组合(科目一必选),每一种组合的专注点都不一样,大家接下来再看看。

(二)基金从业考试组合

1、《基金法律法规、职业道德与业务规范》 《证券投资基金基础知识》

这两门科目考试结合,今后可从事公募基金业务,也可从事私募基金业务,适合以后往基金销售机构的从业者报考。

2、《基金法律法规、职业道德与业务规范》 《证券投资基金基础知识》/《股权投资基金基础知识》

科目一 科目二或者科目三,适合在基金销售机构工作宣传的从业者,销售信息管理平台的工作者比较适合。

3、两者对比

大家都知道科目一是必选的,科目一 科目二的组合与科目一 科目三的组合相比较,按照从业范围来说,科目一 科目二的从业范围是比较广的,比科目一 科目三的从业范围广。

基金从业考试报名

基金从业资格考试4月统考报名确定延期

小编通过官网了解到,基金从业资格考试4月统考报名确定延期启动。具体报名、考试相关时间会根据疫情防控进展情况进行适当调整。考生需及时关注官网动态,静待后续通知。

原本定于3月举行的基金从业资格预约式考试也将推迟进行。应对这一调整,考生可以选择坚持参加延期举办的考试,也可以选择不参加,申请退还已缴纳报名费用即可!

基金从业资格考试报考注意事项

1、报考基金从业资格考试,考生应当注意:通过在线缴纳报考费用,65元/科。如果报考基金预约式考试成功后,考生应当在120分钟(两个小时)内完成相应费用支付。(机位仅保留120分钟)。否则,机位不再保留,考生需重新进行报考。

2、报考基金从业资格考试,考生应当知道:报考截止日之前,考生科目、报考区域都是可以修改的。

3、报考基金从业资格考试,考生应当清楚:对于所报考的基金从业资格考试科目可以不用一次通过,你可以根据自己实际需求合理报考即可!比如一次报考一科;一次报考两科;又或者一次考三科。注意报考两科,通过了考试,即可获得基金从业资格证了!

4、报考基金从业资格考试,考生应当了解:基金从业预考及统考的报名入口,实际上是不一样的。基金从业资格考试统考并无报考人数限制;而预约考试报名人数有限制,仅有部分城市可以进行报考。

深空网在此提醒大家:虽然4月基金从业资格考试统考报名延期了,但建议考生仍要坚持备考,提前了解报考事项,做好准备!

基金知识测试题

2022年科创板开通 投资者知识测试题答案解析

1. 在上交所新设科创板,坚持面向 (D)A. 世界科技前沿

B. 经济主战场

C. 国家重大需求

D. 以上均是2. 《科创板股票交易特别规定》由 (B) 制定A. 中国证监会

B. 上海证券交易所

C. 深圳证券交易所

D. 中证中小投资者服务中心有限责任公司

3.投资者参与科创板交易不包括以下方式:(D)

A.竞价交易

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.做市商交易4.个人投资者参考科创板股票交易。以下不符合条件的:(C)

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券);

B.参与证券交易24个月以上;

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券);

D.风险承受能力为积极性;5. 投资者参与科创板股票交易的方式,不包括 (D) A. 竞价交易

B. 盘后固定价格交易

C. 大宗交易

D. 场外交易6. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是 (D) A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30; 13:00至15:30

B. 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间,当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易

C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令

D. 投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报7. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下 (C) A. 最优五档即时成交剩余撤销申报

B. 最优五档即时成交剩余转限价申报

C. 双方最优价格申报

D. 对手方最优价格申报8. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是 (C) A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制

B. 首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制

C. 首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制

D. 首次公开发行上市的科创板股票,上市后第 6 个交易日开始,适用 20%的涨跌幅限制9. 科创板股票自 (D) 起可作为融资融券标的A. 上市交易满 1 个月

B. 上市交易满 2 个月

C. 上市交易满 3 个月

D. 上市首日10. 关于科创板股票买卖申报的表述,下列不正确的是 (D) A. 通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200 股

B. 通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200 股

C. 卖出科创板股票时,余额不足 200 股的部分,应当一次性申报卖出

D. 投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是 200 股11. (B)申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票(B)竞价期间的交易。

A.限价,连续

B.市价,连续

C.限价,集合

D.市价,集合12.科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后的前(D)个交易日不设涨跌幅限制。

A.1

B.2

C.3

D.513. 以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是 (C) A. 科创板新股发行价格. 规模. 节奏等坚持市场化导向

B. 科创板新股发行询价. 定价. 配售等环节由机构投资者主导

C. 个人投资者可以参与科创板新股定价

D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者14. 科创板存托凭证在上交所上市交易,以 (A) 为单位,以 (A) 为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格A. 份, 人民币

B. 份,美元

C. 股,人民币

D. 股,美元15. 科创板上市公司存在 (D) 情形,应当终止上市A. 欺诈发行,严重影响上市地位

B. 重大信息披露违法,严重影响上市地位

C. 公共安全领域重大违法,严重损害国家利益. 社会公共利益, 或者严重影响上市地位

D. 以上都是16. 科创板企业所处行业和业务往往具有 (D) 等特点,投资者应当关注相关风险,审慎做出投资决策A. 研发投入规模大

B. 盈利周期长

C. 技术迭代快

D. 以上都是17.科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C)个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形,可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。

A.1

B.2

C.3

D.418. 科创板股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以 (B) 字样,以区别于其他股票A. ST

B. *ST

C. SST

D. S*ST19. 科创板股票退市整理期的交易期限为 (C) 个交易日A. 10

B. 20

C. 30

D. 4020. 个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 ( A) 万元A. 50

B. 70

C. 90

D. 10021. 个人投资者参与科创板股票交易,应满足参与证券交易 (D) 个月以上A. 6

B. 12

C. 18

D. 2422. 个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,还应当通过 (B) 组织的科创板股票投资者适当性综合评估A. 上海证券交易所

B. 证券公司

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会23. 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况,至少每 (C) 年进行一次风险承受能力的后续评估A. 半

B. 1

C. 2

D. 324. 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以 (D) 形式签署科创板股票交易风险揭示书A. 仅限纸面

B. 仅限电子

C. 不可电子

D. 纸面或电子25. 个人投资者参与科创板股票交易,证券公司应当重点评估个人投资者的 (D) A. 是否了解科创板股票交易的业务规则

B. 是否了解科创板股票交易的流程

C. 是否充分知晓科创板股票投资风险

D. 以上都是26. (A) 指在收盘集合竞价结束后,交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式A. 盘后固定价格交易

B. 竞价交易

C. 大宗交易

D. 以上都不是27. 通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 (A) 股,且不超过 (A) 万股A. 200 10

B. 100 10

C. 200 20

D. 100 2028. 科创板业务中,通过市价申报买卖时,单笔申报数量应当不超过 (A) :

A. 5万股

B. 10万股

C. 100万股

D.不设置限制29. 固定价格交易是在收盘集合竞价结束后,交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日 (C) 成交的交易方式A. 最高价

B. 最低价

C. 收盘价

D. 开盘价30.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后,上海证券交易所系统按照(A)优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的 (A)作为盘后固定价格交易时间A. 时间,15:05-15:30

B. 价格,15:00-15:30

C. 时间,15:00-15:30

D. 价格,15:05-15:3031. 上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的 (D) A. 9:30-11:30

B. 13:00-15:00

C. 15:00-15:30

D. 以上均可32. 通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股,且不超过 (B) 万股A. 50

B. 100

C. 150

D. 20033. 科创板大宗交易的交易时间为 (D) A. 9:30-11:30

B. 13:00-15:00

C. 15:00-15:30

D. 以上都是34. 科创板企业普遍具有 (D) 特征,市场可比公司较少,传统估值方法可能不适用,发行定价难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动的风险A. 技术新. 前景不确定

B. 业绩波动大

C. 风险高

D. 以上均是35. 科创板企业上市后可能还会存在 (D) 情形,投资者应当关注投资风险,理性参与科创板交易A. 无法盈利

B. 持续亏损

C. 无法进行利润分配

D. 以上均是36. 个人投资者参与科创板网上新股申购的,根据其持有的市值确定网上可申购额度,每 (C) 元市值可申购一个申购单位A. 1000

B. 3000

C. 5000

D. 1000037. 科创板网上新股申购,每一个新股申购单位为 ( A) 股A. 500

B. 1000

C. 1500

D. 200038. 科创板网上新股申购,最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的 (B) A. 万分之一

B. 千分之一

C. 百分之一

D. 十分之一39. 在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本不超过4亿股,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (C) A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80@. 在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本超过4亿股,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (D) A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80A. 科创板上市公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股 股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个完整会计年度内,不得减持首发前股份A. 1

B. 2

C. 3

D. 442. 科创板上市公司上市时未盈利的,在实现盈利前, (D) 自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内,不得减持首发前股份A. 控股股东. 实际控制人

B. 董事. 监事. 高级管理人员

C. 核心技术人员

D. 以上都是43. 科创板上市公司控股股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个月内,不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份A. 12

B. 24

C. 36

D. 4844. 首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后 ( A) 个完整会计年度A. 3

B. 4

C. 5

D. 645. 科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内,每 (D) 个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告A. 2

B. 3

C. 4

D. 546. 退市整理期届满后 ( A) 个交易日内,上交所对科创板公司股票予以摘牌,公司股票终止上市,并转入股份转让场所挂牌转让A. 5

B. 7

C. 10

D. 1547. 符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市红筹企业具有 (D) 等特点,投资者应关注相关风险,审慎投资A. 在境外注册

B. 可能采用协议控制架构

C. 公司治理. 运行规范等事项适用境外法律法规

D. 以上都是48. 个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前 ( B) 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 50 万元A. 10

B. 20

C. 30

D. 4049. 在科创板试点注册制,由 ( C) 负责科创板发行上市审核, ( C) 负责科创板股票发行注册A. 上海证券交易所,上海证券交易所

B. 中国证监会,上海证券交易所

C. 上海证券交易所,中国证监会

D. 中国证监会,中国证监会50. 上交所在科创板股票发行上市审核过程中,基于科创板定位,重点关注并判断 (D) A. 发行人是否符合发行条件

B. 发行人是否符合上市条件

C. 发行人的信息披露是否符合要求

D. 以上都是51. 个人投资者参与科创板股票网上申购时,持有市值需满足以下哪项要求? (C) A. 持有上海市场非限售 A 股股份总市值在5000元以上 (含5000元)

B. 持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上 (含5000元)

C. 持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上 (含1万元)

D. 持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上 (含 1 万元)52. 科创板的每一个新股申购单位为 ( B) 股,申购数量应当为 ( B) 股或其整数倍A. 200 股,200 股

B. 500股,500 股

C. 800 股,200 股

D. 1000 股,500 股53. 在科创板股票新股申购环节中,每一个申购单位对应的市值为 (A) 元A. 5000元

B. 7000 元

C. 10000 元

D. 15000 元54. 投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件? (D) A. 符合科创板投资者适当性条件,且已开通科创板股票交易权限

B. 符合相关规则中关于持有市值的要求

C. 不合格. 休眠. 注销证券账户不计算市值

D. 以上条件均需符合55. 以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述,错误的是 ( C) A. 在申购时间内,网上投资者按照委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单进行申购

B. 投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购

C. 投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购

D. 在申购时间内,网上投资者应按照相关规定进行申报,一经申报,不得撤单56. 下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购? (D) A. 参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司

B. 参与首次公开发行股票询价定价的信托公司. 财务公司和保险公司

C. 参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人

D. 以上均可57. 在科创板新股认购过程中,下列说法错误的是 (D) A. 网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金

B. 在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务, 确保其资金账户在 T 2 日日终有足额的新股认购资金

C. 投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股. 存托凭证. 可转换公司债券. 可交换公司债券网上申购

D. 投资者认购资金不足的,不足部分仍可认为投资者新股认购成功58. 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是 (D) A. 根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度

B. 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上的投资者可以参与网上申购

C. 每 5000 元市值可申购一个申购单位

D. 每一个新股申购单位为 1000 股59. 下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述,哪项不正确 (C) A. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的,不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排

B. 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量

C. 普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同

D. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同,且不得超过每份普通股份的表决权数量的10 倍60. 特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自 (A) 生效A. 股份转换相关情形发生时

B. 股份转换相关情形发生的次日

C. 相关股份转换登记时

D. 相关股份转换登记的次日61. 下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是 (D) A. 科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行上市申请文件

B. 上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C. 审核通过后,上交所将审核意见. 发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D. 科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向年内提交发行上市申请文件62. 关于上交所对科创板发行上市审核的表述,正确的是 (A) A. 上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核

B. 上交所仅关注发行人是否符合上市条件

C. 上交所不对发行人披露的信息进行审核

D. 上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实. 准确. 完整63. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定,实施盘中临时停牌的所有情况是 (D) A. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的

B. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的

C. 中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形

D. 以上均是64. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定,科创板单次盘中临时停牌的持续时间为 (D) 分钟,停牌时间跨越 (D) 的,于当日 (D) 复牌A. 10. 14:50. 14:50

B. 15. 14:50. 14:50

C. 15. 14:57. 14:57

D. 10. 14:57. 14:5765. 以下关于科创板股票退市风险警示的表述,不正确的是 (D) A. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不进入风险警示板交易

B. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不适用风险警示板交易的相关规定

C. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以“*ST”字样

D. 科创板上市公司股票不实施退市风险警示66. 以下关于科创板股票退市流程的表述,不正确的是 (D) A. 科创板股票退市流程中取消了暂停上市. 恢复上市环节

B. 已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

C. 科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日

D. 科创板公司股票进入退市整理期的,投资者将不可阅读上市公司公告67.科创板退市制度较主板更为 (D),退市时间更(D),退市速度更(D),退市情形更多, 新增市值低于规定标准. 上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形。

A. 宽松,长,慢

B. 宽松,短,慢

C. 严格,长,慢

D. 严格,短,快68. 以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述,错误的是 (C) A. 上交所通过审阅信息披露文件. 提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管

B. 上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任

C. 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核

D. 科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件69. 发行人具有表决权差异安排的,应当充分. 详细披露相关情况特别是 (A) 等信息,以及依法落实 ( A) 规定的各项措施A. 风险. 公司治理,保护投资者合法权益

B. 公司财务,公司治理

C. 公司收入,信息披露

D. 公司盈利,公司治理70. 上市公司和相关信息披露义务人应当及时. 公平地披露信息,保证所披露的信息的 (D) A. 真实

B. 准确

C. 完整

D. 以上均应符合71. 申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应 (B) A. 浅白平实

B. 晦涩难懂

C. 简明易懂

D. 便于投资者阅读. 理解72. 科创板上市公司应当充分披露 (D) ,便于投资者决策A. 公司业务. 技术. 财务等方面的重大信息

B. 公司治理. 公司竞争优势等方面的重大信息

C. 公司产业政策. 行业趋势方面的重大信息

D. 以上都是73. 科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定,豁免披露 (D) 信息A. 商业秘密

B. 国家秘密

C. 商业敏感信息

D. 以上都是74. 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持 ( C) 以上的表决权通过A. 二分之一

B. 三分之一

C. 三分之二

D. 四分之三75. 科创板上市公司股权激励对象可以包括 (D) A. 上市公司的董事. 高级管理人员

B. 核心技术人员或者核心业务人员

C. 公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工

D. 以上都是76. 科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大,全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数,累计不得超过公司股本总额的 (B) A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40w. 买卖科创板股票有效申报价格范围为 (B)A. 买入申报价格不得高于买入基准价格的110%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%

B. 买入申报价格不得高于买入基准价格的102%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%

C. 买入申报价格不得高于买入基准价格的120%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%

D. 买入申报价格不得高于买入基准价格的105%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95x. 科创板异常波动股票是指 (D) A. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

B. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±50%

C. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

D. 连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30y. 科创板严重异常波动股票包括 (D) A. 连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形

B. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 100% (-50%)

C. 连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 200% (-70%)

D. 以上所有情况80. 下面有关买卖科创板股票异常交易行为,说法错误的是 (C) A. 以本人名义或者实际控制证券账户. 涉嫌关联的证券账户需合并计算

B. 盘后固定价格交易阶段纳入监管范围

C. 虽未达到相关监控指标,但可以接近指标且反复多次实施

D. 同时存在买卖两个方向的申报或者成交的,按照单个方向分别计算指标

证监会81. 关于投资者参与科创板股票交易的表述,不正确的是 (D) A. 投资者应审慎开展科创板股票交易

B. 投资者不得滥用资金. 持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制

C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市场情况进行分散交易

D. 投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易82. 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是 (C) A. 研发投入规模大. 盈利周期长

B. 技术迭代快. 风险高

C. 收入稳定. 快速盈利

D. 严重依赖核心项目. 核心技术人员. 少数供应商83. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 (B)A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B. 具有6 个月以上的证券交易经验

C. 参与证券交易 24 个月以上

D. 通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估84. 投资者参与科创板股票交易,应当使用 (B)A. 衍生品合约账户

B. 沪市A 股证券账户

C. 在证券公司开立的 TA 账户

D. 深市证券账户