如何代销私募基金产品

私募基金代销机构

私募基金募集主体需要满足的私募基金代销资格。私募基金的销售主体有着十分严格的限制。下面是小编收集整理的如何代销私募基金,欢迎阅读分享,希望大家能够喜欢。

如何代销私募基金

1、自行销售

自行销售适合于私募基金管理人市场号召力大、市场影响强的情况。比如核心投研负责人人员原来是公募明星基金经理,券商资管明星投资主办,券商明星分析师等。

2、经纪商销售

经纪商(证券公司、期货公司)对投顾比较了解,对投顾有信心,投顾发行产品经纪商还能获得佣金收入、通道收入、服务收入等收入以及结算量、规模存量的业绩提升,因而经纪商在帮助投顾发产品的事情上有着强烈的合作意愿。

3、三方平台销售

作为专业的私募产品销售机构,第三方平台的优势是:有各类不同风险收益偏好的高净值客户,可以将适合的产品卖给适合的客户,并且可以通过自己的平台和合作方为私募基金向合格投资者做各种在法律法规允许范围内的宣传。

4、银行销售

作为募资渠道,银行不论自有资金池还是高净值客户资源的量都非常大。保收益型的结构化产品的优先资金一般都是对接银行资金池的资金。银行还有大量的高净值客户资源,银行高净值客户对银行高度信任,容易接受银行推荐的私募理财产品。

5、券商代销:类似网站代销,不同券商代销的基金各不相同,购买前可了解清楚各家券商代销的产品,以及费率。缺点是,相比网站代销而言,券商代销的基金信息比较混乱。

6、场内基金:这个有点和炒股类似,一些基金既可以在上述渠道购买,也可以通过券商在场内购买,这些基金被称为LOF,跟券商代销不同的是,场内基金虽然要通过券商进行交易,但并不是券商直接代销的,券商也赚不到你的代销费用。

如何参股私募基金

参股私募基金通常是指成为私募基金管理人或合作机构的股东或合作伙伴。以下是一般参股私募基金的条件:

适当投资者身份:通常,参股私募基金需要满足适当投资者的身份条件。具体要求可能因国家和地区的不同而有所变化,包括拥有一定的资产净值或个人或机构的专业投资经验。

资金实力:成为私募基金的股东或合作机构,需要具备一定的资金实力。这取决于私募基金的要求和投入的资本。

合规要求:参股私募基金需要满足相关的法律法规和监管要求,例如获得金融监管机构的批准或注册。

专业能力和经验:参股私募基金通常需要具备一定的专业能力和经验,特别是在投资领域。这可以通过在金融行业的从业经验、资格认证等来展示。

合作意愿和合作方案:参股私募基金需要与私募基金管理人或合作机构达成合作意愿,并商讨具体的合作方案。这可能包括投资额度、分配规则、合作期限等。

不同国家和地区对于私募基金参股的条件和要求可能有所不同。在考虑参股私募基金之前,建议咨询相关的金融监管机构、法律顾问或专业投资顾问,以确保了解并满足相应的条件和要求。

用于辨别私募基金的优秀程度:

收益表现:私募基金的投资收益是评判其绩效的重要指标之一。可以比较基金的年化回报率、风险调整后的回报率、与同类相比的业绩排名等指标。注意对比基金的回报率与基金所持有的风险水平之间的平衡。

风险管理:优秀的私募基金应具备有效的风险管理策略和措施。关注基金的风险管理能力,比如投资组合的分散程度、风险控制措施的有效性等。考察基金管理人对市场风险的适应能力和对风险事件的处理能力。

投资能力:评估基金管理人的投资能力、经验和专业背景。了解基金管理人过去的投资记录、投资决策的逻辑和思路,以及其对市场的判断和洞察能力。考察管理人团队的稳定性、专业背景和研究能力。

透明度和信息披露:查看基金的信息披露和透明度水平,包括基金的投资策略、资产配置、风险披露、费用等。优秀的私募基金应该具备高水平的信息披露,以便投资者了解基金的运作情况和风险收益特征。

业绩持续性:除了观察短期的回报表现,还要关注基金的长期业绩持续性。考察基金在不同市场环境下的表现,寻找长期稳健的绩效表现。

评级和评价机构的评估:参考独立的评级机构或评价机构的评估报告,了解他们对私募基金的评级和评价。这些机构通常会根据一定的评估标准和方法,对基金进行独立评估和排名。

如何辨别阳光私募基金的一些要点:

登记备案:阳光私募基金需要在中国证券投资基金业协会进行登记备案,获得合法的经营资格。投资者可以通过查询协会的备案名单,确认私募基金是否经过合法备案。

投资门槛:阳光私募基金一般设有相对较高的投资门槛和合格投资者限制,仅对符合特定条件的机构投资者和高净值个人投资者开放。这个门槛可以是以财务状况为基础的规定,也可以是通过特定的投资者类型认定。

投资者适当性管理:阳光私募基金在投资者适当性管理方面较为严格,投资者需要满足一定的财务条件或者特定投资经验要求。这是为了确保投资者具备相对丰富的投资经验和风险承受能力。

募集方式:阳光私募基金一般通过私下邀请的方式向特定投资者募集资金,而不是公开发行。基金管理人通常通过个人关系、机构网络等方式与潜在投资者建立联系。

投资策略:阳光私募基金通常具有较大的投资自由度和灵活性,投资策略和组合较为灵活多样化。基金管理人可以根据市场行情和投资目标进行相对自由的投资组合调整。

如何备案私募基金

备案私募基金是指私募基金管理人向当地监管机构提交备案申请,以获得合法运作的资格和监管机构的认可。以下是一般性的备案流程:

确定备案机构:私募基金管理人需要确定备案所属的监管机构,这通常是地方证券监管局或金融监管机构。在确定备案机构后,了解相关的备案要求和流程。

准备备案材料:根据当地监管要求,准备备案材料。这些材料可能包括私募基金合同、投资管理规则、基金募集方案、基金成立报告、董事会决议等。确保这些材料符合监管机构的规定,并按照要求进行准备和整理。

申请备案:将备案所需的材料和相关申请文件提交给监管机构,递交备案申请。这通常需要填写备案申请表格或在线提交备案申请。

监管机构审核:监管机构将对备案材料进行审核。他们可能要求提供进一步的资料或进行现场核查。审核通常会涉及对投资策略、风险控制措施和合规制度等方面的审查。

备案结果和登记:如果备案申请通过,监管机构会颁发备案证明,并将基金信息登记在备案名录中。私募基金管理人需要妥善保管备案证明,并按照监管要求进行后续的履行和报告。

私募基金代销机构名单

私募基金客户从哪里找 私募基金客户从哪里找,随着社会的高速发展进步,各种行业对于从业人员的要求都在不断提高,找到一份满意又合适的工作很难,私募是如今金融界一种常见的理财方式,收入也比较可观,接下来了解一下私募基金客户从哪里找?   私募基金客户从哪里找1 首先从大类上来说要分为直接客户和渠道两大类。 在直接客户中又分为个人类客户和机构类客户。 个人类客户包括你的亲朋好友,这个基本上是可以第一波支持你做私募的人,他们的特点是认你的人,你都不需要给他们介绍你的策略投资理念,他们认可的是你的这个人,比如我们的投资人中有不少就是认识二十年的同学。 第二类是你的股东,有些私募会有一些强大的股东背景,也就是所谓的金主,或者自己给钱或者能拉来钱,这些钱也往往对一家私募的起步非常重要,这里面有一个隐患的地方就是如何协调投资和资金的矛盾,这点后面再详细分析。 第三类是一些真正的高净值客户,往往这些客户都是通过各种代销渠道获得的,优点在于当顺风顺水的时候这块客户发展的会非常快,甚至有时候比机构客户还稳定,并且对你的一些风控等要求还低。 缺点就是当你业绩不好的时候也许都会找上门来。如果要再细分,又分成小几百万的个人客户和几千万的壕们,总的来说和越有钱的人打交道反而更容易。一来他们对风险的承受能力更高,其次他们更遵守一些商业规则。 还有一类是一些企业资金,虽然是机构但是因为也不算真正的投资机构,你也可以把他们认为是高净值客户的一种,因为往往很多高净值客户本身也就是一些企业主。 机构客户主要以各类FOF为主,我自己是把他们分为了三类。 一类是金融机构背景的,包括银行、券商、基金公司等等。优点在于都是金融机构,相对来说拿银行爸爸的钱比较容易一些,在资金紧张的时候靠着牌照还是有一定优势的。 第二类是各种各样的三方,背后是一些高净值的客户,相对来说条件没有金融机构那么高,但是资金受行情的波动也比较大,并且三方的合作对名气的考量更重要一些。 第三类就是各种私募机构,有些是专职做FOF的,也有各种转型而来的,我见过的就有原来自己做投资的,做房地产的,做市政工程的…… 以上机构客户的特点在于他们相对比较专业,对收益风险回报的预期相对合理,当然一般给的费率等条件也会差一些。当然如果你们能谈拢还是不失为一笔好买卖的。 再说渠道,主要就分为两类三方和经纪商。 三方的诉求相对简单一些,就是靠卖产品挣钱。而券商和期货公司除了销售以外可能还会看中你的交易量和托管等等,其中券商的能力又远大于期货公司。对于渠道来说,你的历史业绩固然重要,但是名气可能更重要(否则没法像客户吹牛啊)。所以可能不适合那些刚起步的小私募合作,除非你本身可能是公募基金出来的知名基金经理那种背景的。 2在不同的阶段应该找哪一类客户? 在你的起步阶段一定是靠自己钱 亲朋好友 股东的钱。 原因是这些钱不需要你有什么历史业绩来证明自己,有不少私募老板本身可能就是一个富二代那么顺理成章的就有了启动资金或者通过其他方式赚到了第一桶金这个是最好的。 比如知道某个私募S,规模大概近50亿,基本上都是几个老板身边圈子人的钱,本身老板圈子能力较强,这样也不需要特别的募资渠道。 当然如果没有的话也可以找一些有能力的股东合作,但是这里就要注意一些问题了。 先说一个比较成功的案例私募B,基本上就是负责投资的老大和一个做实业的股东,开始靠股东和一些亲朋好友的钱做出了业绩然后慢慢扩散越来越多的朋友投,然后开始找到一些渠道代销,现在已经近30亿规模在市场也有一定知名度。 再说可能不太好的,特别是对量化类的私募来说,往往找了一个比较有钱的股东,但是投资人往往要见到负责投资的投资总监,结果投资总监就每天忙于路演应付投资人,没有时间coding研究策略,自然业绩一般。 业绩一般募不到钱,有钱股东会觉得你负责投资业绩那么差是你的锅。负责投资的会觉得找你来就是搞钱的结果每次都要我出场是你的锅,然后恶性循环了。为什么说往往量化的此类居多呢? 因为做量化策略确实需要很多连续思考问题的时间,而不像做主动投资可以随时都思考问题,并且只需要看准一两个问题就能获得不错的收益,所以路演见投资人这种打扰对于做主动投资的人来说反而影响不大。 当你完成第一步以后就要开始找一些外部的资金方了。这个时候往往量化和主动又有不同的选择方式。 对于做量化来说,更适合去找一些机构资金,因为他们对于做量化的策略和业绩往往认可度更高,而且相对专业能理解你在做什么。不同的FOF也有不同的癖好,比如有些就特别喜欢投一些比较前期的私募,为了避免广告之嫌就不点名了。接触久了就明白这个圈子也很小,基本上就是这么一波人然后什么风格。 而对于主动来说,机构资金往往认可度不高,那么往往是通过一些渠道找一些高净值客户的资金,这个背后很多公募基金出来的或者之前有一定知名的就很有优势了,因为他们在散户群体本身就很有知名度大家就比较愿意合作,王亚伟就不说了,比较成功的还有比如巨杉、弘尚、万吨等等。如果你没有这个优势那么就只能苦熬一段时间业绩然后等待一个比较好的市场机会了。 等你的规模到了几个亿,市场有一定知名度了,也有一定时间业绩积累了就进入第二阶段了。 对于做量化的来说,可以去拿银行的钱或者银行私行的代销,也可以有一些三方或者证券期货的代销等等。 对于主动的来说,就可以从高净值客户开始拿一些机构的钱了,也可以进入一些银行的白名单,走银行的代销等。 我看到的一个数字,一般来说对于成熟期的私募,量化方面的个人客户略多于机构客户。而对于主动类的私募可能这个比例更高一些。然后等待一个好的年景爆发,前几年,一年从小几亿默默无闻的私募爆发到几十亿规模的例子比比皆是。这个时候各种渠道都要利用上了。 故事还没有结束,打江山易守江上难,其实你真正的挑战这个时候才刚刚开始,如何在这种规模下保持你的业绩才是最挑战的地方,也有太多的例子是上去了又下来了,然后可能就再也上不去了,所以保持业绩和规模的同步协调也是一件非常重要的事情。   私募基金客户从哪里找2 1 、第一个阶段:原始积累阶段 我把这个阶段定义为:2亿以下的管理规模。 这个时候的我(代指广大私募)没名气,没渠道,也没有充足的财力去撬动这个市场。而仅有的是身边的几个非常信任的合伙人,自己对于自身投资的信心。这个阶段非常关键,冲过去就是另一片天地,冲不过去就碌碌无为,甚至死掉。 我是这样思考的: 主 思想: 以外制内。不论自己多小,多一些外部思维意识,吸取资源,绝对有助于自己更好的投资。 自身投资: 关键中的关键。你做这事所有的底气,就是来自于你自身的账户表现,起码上百万起步,当然大几十也没问题。不说投资这部分,只说偏市场化思维,你自己弱,你带来的气场就弱,没人愿意帮你。你自己有信心,你的状态就不一样,积极向上的做事,搞研究,谈合作。要知道资管市场里,你想要四两拨千斤,这就是那个四两。 合伙股东: 非常关键。说句实话靠缘分了,无非资源型和技术型。因为我发现做这事之中肯定有一段真空期,反正就是需要合伙人再一起出资度过。我的真空期出现在我正规化运作后的一段时间里。这是我最感恩他们的地方,一定要做好。 待客理财: 这些投资人应该就是咱们的天使客户了,0.8或0.9清盘,收益2-8或者3-7。别他妈想着赚他们佣金了,我就特别不齿,拿出态度。我认为代客理财的投资人,只要他们自身财务状况良好,一定多多益善,真的会带来意外的惊喜。先小人后君子,别忽悠那些最先信任你的人,因为这是信任是那些顶级私募抢都抢不走的专属于你的`财富对么。 初发产品: 这个一定要尽早,单账户相比一个阳光产品,还是差点意思。阳光产品找个券商和期货公司,很好发。初期可能会结构化,就是配置一点优先级(现在应该不行了)。管理型也好,规模的话能多少就多少,我知道的俩三百的也可以发,但托管费通道费什么的占比就比较高了,别心疼,万事开头难。 这个就是我说的我的那个真空期,因为你第一次把账户里那些随用随取的钱一下封闭了1年,有点小心塞。 但我觉得很值,阳光产品会带来很多好处,比如可以公示净值啦,提高说服力拉,可以向券商他们借借投研啦(很重要),可以熟悉通道那边的业务啦,可以走一遍合规手续啦,可以保壳拉等等。 我没猜错的话,大部分私募的第一个产品,都是自己的钱,至少自己得认购一份,给大家做个表率。尽管现在发个产品很简单,也是那1万多家私募中的一份子,但你想想至少超过那数以几十万计的代客理财团队了吧(尽管自己也是哈哈),心中小激动吧? 渠道资源: 券商和期货公司会时不时的给你们介绍一些客户的,一方面合作利益上他们也希望客户能长久稳定(毕竟客户不会做或者经常亏损),另一方面就是防火墙问题,他们自己做风险有时会比较大。而且部分客户有时一开始就想去选择一些中小型的投顾。无论是代客,还是产品。这应该是咱们第一次正式的对外路演,所以呢,买身好西装,换个好发型,把乱七八糟的PPT整理下,去勇敢的踏出这一步吧。切记不要忽悠,有一说一。 赔就是赔,赚就是赚。有时候我都认为客户对于策略,风控等事情就是问问,这样的事情百家争鸣,谁也难能一枝独秀,有点看个人喜好的性质。甚至我都怀疑不怎么看业绩曲线的,可能一个诚实有干劲的小投顾,更比那些大牛的老油条要好。话说回来,该是你的跑不了,不该是你的你跪舔也没用,不卑不亢是投顾准则(我自己发明的)。 资方资源: 我现在的感觉就是资方的资金很多,很有市场。你听过的一些FOF子基金投顾,中小型私募的孵化计划,比赛打榜的资金操作权等等,都是属于这一类。真的挺多的,多关注吧,我就不一一列举了。有的是需要重新开户和发产品的,量力而行。 不过有一些资方我觉得是挂羊头卖狗肉,其实实质做的就是配资的事情,擦亮眼睛多问问。我就拉到好几笔,这里面就是越做越顺手,同时也能发现很多自身比如策略说明,风控说明的问题。 2 、 第二个阶段:发展红利阶段 很抱歉的说,我没到这个阶段(我自认为是2亿到10亿),所以我的任何想法意义也不大,也确实没多想。 但我还是多说俩句: 投资哲学: 上个阶段务实的多,这个阶段可能就需要一些更大的东西来吸引更多的社会资源。我发现小私募路演都做策略说明,大私募路演很多讲投资哲学,身份也不一样了。所以说呢,自然科学是哲学的基础这话也没错,毕竟自己实打实的东西,到后来没准就会高大上。但这也引申到一点,就是正确的投资价值观很重要,不能否认的是某些投资价值观就是到不了这一个层次,不多说了遭人恨。 市场方面: 这个阶段的私募产品,各个三方的代销,通道的主打和白名单已经是常态了,可能更多的是根据市场整体情况,宏观氛围决定的吧。我有个小猜想就是大盘正在5000点向上疯狂冲击时比大盘在2000点徘徊不前时,是不是发产品做募集要容易的多。既然这样反市场周期的募集能力,就显得更加重要。 好了就这么多吧这个阶段挤不出来了。 有点困了准备回笼觉,最后献出自己酸文一首,给同在私募行业的童鞋们共勉,辛酸苦辣,任由后人空牢骚。 为什么高净值客户的投资从楼市转向私募基金(附具体原因) 随着我国经济的快速发展,国民收入也不断增加,高净值人士的人数也越来越多,而他们会选择更多的投资方式来让自己的财富有更多的机会实现增值,其中私募基金在众多方式中尤为欢迎。 近些年,私募基金规模越来越大,截止目前总规模已突破12万亿!同时高净值人群资产配置中必备私募已成趋势,无股权不富的投资理念也已深入人心,私募如此受青睐背后的原因,嘉丰瑞德理财师总结了一些关键原因,来了解一下: 私募基金满足个性化配置需求 相对普通投资品来说,私募基金100万元的投资门槛似乎是有点高,而且一些优质的私募基金,不仅稀缺,投资门槛可能达到300万甚至更高。 私募投资基金是面向特定合格投资者非公开发行的,前期必须经过合格投资者认证,也就是投资者的风险承受能力与所投产品的收益风险存在一致性才能购买。私募基金能满足高净值投资者个性化配置需求,这是高净值人群对其青睐的原因之一。   私募基金客户从哪里找3 私募基金机构客户。私募基金业务能否得到较快发展,关键在于客户对私募基金的认同及私募基金的运作业绩。私募基金业务能否顺利发展,私募基金在于私募基金与客户之间有关理财业务的收益、风险、损失的权责利承担机制的建立。 私募基金为客户打理钱财的主要方式,显然不会是储蓄存款、购买国债那样简单,私募基金也不可能是期限长、名分确定的养老金保险,大多的情形下只能是购买股票等高风险高收益的金融产品。 私募基金理财是一种收益高、风险大的业务,大家有这个要求,私募基金也主要是在寻求收益高、风险大的股票投资领域。如只是一般的储蓄存款、国债投资业务时,私募基金客户也不必要寻找私募基金,私募基金自己直接操作即可。 投资股票的风险很大,私募基金如投资的结果是盈利,且盈利幅度很高时.私募基金自然是很不错。双方是一方出钱,一方出智,双赢互利。客户应得的基本收益、风险收益,私募基金应当享有的代理回报都有了着落。或者除了这些基本收益外,私募基金还有一笔额外投资收益可在双方间予以分配,这种分配比例应是较容易确定的。 但私募基金若投资的结果是亏损,且亏损数额又较大时,不仅客户应得基木收益、风险收益全无着落,私募基金本金也受到相当损失。私募基金理财机构白白付出劳动不说,私募基金还将发生严重亏损,私募基金且还可能要赔付一笔钱财,这是大家不愿看到的,却又是不可避免。这就迫使私募基金小心谨慎,精心打理客户委托的钱财,防范可能发生的危险,最终得到较好的结果。

私募基金代销机构排名

348家。 中国金融市场上经常提到的“私募股权基金”,往往是指一种非公开宣传的、私下的,相对于受中国政府监管、向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金。 从特定投资者那里筹集资金的集体投资。 基本上有两种方式,一种是以签订委托投资合同为基础的合同型集体投资基金,另一种是以共同出资设立股份公司为基础的企业集体投资基金。

拓展资料

如何成立一家私募公司

公司主体的设立

1、公司名称:根据协会规定,申请私募股权基金牌照的主体公司名称及经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权”等字样。投资”、“基金管理”等,一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX”股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司” “等,名称的确定与全国各地工商局的具体规定有关,名称审核的最终结果因地而异。

2、公司类型:目前一般为有限责任公司或有限合伙制(协会现已放开外商独资企业(WOFE)在国内申请私募股权基金管理人牌照)

3、选择更合适的公司注册地址,主要考虑:提供注册地址、税收优惠、行政退税奖励、管理规模奖励、办公提供等配套服务措施。

4、关于注册资本:现在是认缴资本制度,股东可以同意在一定时间前缴足资本。证券私募最佳注册资本为1000万,股权最佳注册资本为2000万。以后破纪录的概率更高。协会要求实收资本金比例为25%及以上,或实收资本金能保证公司经营6个月以上。

5、关于公司业务范围:根据协会规定,目前私募股权基金管理人的业务范围只能为:资产管理、投资管理、股权投资、股权投资管理、股权基金投资管理(管理人申请私募股权基金类牌照建议业务范围内不要写“投资咨询”)。

6、其他杂项:办理公司工商登记、盖章、开立银行账户、开立社保公积金账户等。